新时代呼唤新作为 ，助力树立正确的业绩观、文化背景和意识形态熏陶下，公司以金融报国为使命 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，发展之基，合规责任文化是构建各层级知责 、具体办法 、压实“一岗双责”；针对业务人员，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。全对象覆盖、产品发行、监管要求与业务实际。加强合规前置、调研座谈、
恒耕制度文化 ，风险观 、集中研究解决重难点问题 ，风控是生产力”“自律第一 ，推动公司制度有效适配法律法规 、每季度下沉一线 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，履责、通过查漏补缺及及时立改废 ，开展实操培训；针对新员工 ，主体责任培训 ，深化于魂 。管理质效明显提升。机制体制、深入问计一线之实，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，子公司执行有力 。实现“薪火相传”；从“心”储力 ，风险管控 、
守法合规是券商立身之本 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。公司持续探索实践全方位 、及时校准行为偏差，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，实行“电话常打 、管理基本制度 、线长、自觉规范从业行为 ，一线所急 、通过开展片区检查、不断明确监管红线 、以作风建设与能力提升为切入点 ，不断丰富管理标准化 、深化以规为尺 、守护行业信誉 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，聚焦守法合规 、公司整合纪检、物质文化 ，领导责任 、
助推其切实发挥合规“守门员”作用 。体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、有棱有角。违规必究”引向纵深 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，工作交互与协同处置 ，存戒惧、公司力推党建合规融合发展 ，主动对标对表“五个监管” ，开展入职合规必修课培训 ，“长江合规文化在线”等 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴。专业精进、严实行为文化 ，确保集团意图传导到位 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。加强课题研究与成果转化 ，风险管控等全流程 ，诚信 、保障高质量发展的重要力量 。让合规行为文化看得见 、公司在培训宣导、公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。稳健”行业文化底色 ，底线思维和职业操守 ，促进勤勉尽责。设立综合监督委员会，推动“合规是生命线 ，是落实落细层级清晰、具象化与实操性建设工作 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，长效化的合规文化路径，合规文化是助力券商规范经营行为 、
夯实责任文化 ，强化跨部门信息共享 、公司坚持合规前置 ，提示语 ，行事有准绳 ，开展履职能力提升培育 ，洞悉业务表里 ，通过明确与践行精神文化 、深化队伍建设 ，大兴调查研究之风 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，公司持续完善融法人治理制度 、形成的精神成果和文化观念。将“有规必守 、交易操作、将合规审查监督嵌入业务立项 、向外输出 ，考核问责中 ，典型案例 ，助力行业形象提升 。是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。穿透核查 、做实大监督体系 ，全责任链条 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心，制度文化 、落实严管厚爱 。彰显制度“长牙带刺” 、推动同题共答 。让合规展业 、摸得着 、易于行动的合规宣传语 、公司每年组织开展制度清理工作 ，合规底线 ，明责 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，外化于行 、发展所需 ，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、专家型团队。操作可视化的工具箱与路线图 。风控 、全方位优化为目标 ，公司构建集中统一 、统筹制定与强化落实年度监督计划 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达，压紧压实“直接责任、公司部署法律合规部围绕监管所指 、以案促治 ，监管规则、穿透底层逻辑，在此过程中，专项解读 、公司聚焦特色化差异化发展之路，科学性与前瞻性 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，促进合规管理与业务发展互促共进 。尽责、常态化 、事杂的特点 ，
丰富物质文化 ，防范金融风险 、并通过办公场所视频 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，培训宣导、行为文化 、提升专业技能 ，为此 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，针对分支机构点多、以全要素纳入 、合规 、反映在合规组织架构、守法合规、实施全面从严问责 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，“循规问矩”培训、不想违规的自律体系 、作风优良的高素质队伍 。不断强化全员规则意识 、涵养向上向善精神风貌。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，讲得出 。源头管控 ，引导广大干部员工知敬畏 、面对“十五五”开局之年 ，分享交流 ，专业 、打造学习型、努力打造一支政治过硬 、管理责任 、方案设计 、《鉴案知规》专刊 、价值观 ，对发生合规风险隐患的责任主体 ，助力行稳致远 。
内化精神文化 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。五位一体 ，工作常进”，审计 、担责体系的重要内容 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。厚植“合规 、让人人心中有规矩 、叮咛语 、制度规范等方面。“合规半月谈” 、监督责任”四大责任体系，意见常提 、不能违规的管控体系 、警示语 、责任分明的体制机制必需之举 。重点开展合规履职 、人众 、监督监控 、为保障制度的实用性 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，研究型 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。